勧誘方針

2024年2月

ウェルスナビ株式会社

当社は「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他関係諸法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に金融商品の適正な勧誘を行なってまいります。

当社は、お客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法その他関係法令・諸規則等を遵守します。
当社は、役職員に十分な研修を行い、お客様の信頼と期待に応えられるよう、常に知識技能の修得、研鑚に努めます。
当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した情報提供や投資勧誘を行います。
当社は、商品内容やリスク内容等をご理解いただけるよう適切な説明に努め、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めてまいります。
当社の勧誘は、ホームページ、メールマガジンおよびダイレクトメール等の媒体を中心として行います。当社は、お客様がご迷惑を覚えるような方法や時間帯に電話や訪問などによる情報提供・勧誘は行いません。
お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、当社本店までご連絡ください。