顧客資産の分別管理監査について

2019年5月

 当社は、金融商品取引法第43条の2第3項および日本証券業協会自主規制規則「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」に基づき、「有限責任 あずさ監査法人」に日本公認会計士協会の定める業種別委員会実務指針第54号「金融商品取引業者における顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務に関する実務指針」に準拠した「顧客資産の分別管理に関する法令遵守の監査」を依頼し、2019年4月19日に、2018年12月31日現在において、当社が法令を遵守して顧客資産を分別管理していたという旨の経営者の主張(以下「経営者報告書」という。)が、全ての重要な点において法令及び規則に準拠して記載されているものと認める旨の保証報告書を受領しています。

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