個人情報の取扱いについて

ウェルスナビは、お客様の個人情報が重要なプライバシー情報であることを深く認識するとともに、情報の取扱いについて規定を定め、お客様の個人情報の保護に取り組みます。

プライバシーポリシー

当社は、お客様の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、プライバシーポリシーを策定し、公表いたします。

1.関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこのプライバシーポリシーを遵守いたします。

2.利用目的

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。

2-1 お客様の個人情報等の利用目的について

当社は、お客様の個人情報等について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。

(1) 当社の事業内容
  1. 金融商品取引業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ及び媒介業務、投資助言・代理、投資運用等)及びこれに付随する業務
  2. 法律により金融商品取引業者である当社が所定の届け出を行なうことにより営むことが出来る業務及びこれらに付随する業務
  3. 法律により金融商品取引業者である当社が所定の承認を受けたことにより営むことが出来る業務及びこれらに付随する業務(今後取扱いが承認される業務を含む。)
(2) 利用目的
  1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  2. 法令に基づく監督官庁、金融商品取引所や自主規制機関等の調査・報告要請に対応するため
  3. 当社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
  4. 証券口座開設等、金融商品やサービスの申し込みの受付を行うため
  5. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  6. お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため、又は金融商品取引に係る法人、団体等の代表者、代理人、取引担当者、使者となられた方の本人確認のため
  7. お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
  8. お客様及び取引相手先との取引に関する事務及び当社の内部管理業務を行うため
  9. 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
  10. 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  11. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  12. その他、お客様及び取引相手先とのお取引を適切且つ円滑に履行するため
  13. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。
(3) 機微(センシティブ)情報

当社は、政治的見解、信教(宗教、思想及び信条をいう。)、労働組合への加盟、人種及び民族、門地及び本籍地、保健医療及び性生活、並びに犯罪歴に関する情報(以下「機微(センシティブ)情報」という。)については、法令等に基づく場合等を除くほか、取得、利用又は第三者への提供を行わないものとします。

2-2 個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務について

(1) 個人情報等の主な取得元

当社は、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、主に以下のような取得元等から、お客様の個人情報等を取得いたします。

  1. 口座開設申込画面や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入・入力していただいた情報
  2. お客様からの電話やメールによるお問合せ、WEBサイトのお問合せフォーム、チャット等を通じて提供いただいた情報
  3. 商品やサービスの提供を通じて、お客様やご紹介者からお聞きした情報(※当社コンタクトセンターへのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行う場合があります。)
  4. 市販の書籍等に記載された情報や、新聞やインターネット等で公表された情報
(2) 外部委託をしている主な業務

当社は利用目的の達成に必要な業務を円滑に進めるため、業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には主に以下のようなものがあります。

  1. 情報システムの開発・運用・保守に関する業務
  2. お客様の口座開設や各種報告書の印刷、送付、受入れ等に係る事務処理の業務
  3. お客様の個人情報等及び業務に関する帳簿書類の保管に関する業務
  4. 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
  5. 金融商品仲介業務の委託

3.安全管理措置

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。

4.継続的改善

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、このポリシーの見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。

5.開示等のご請求手続き

当社は、お客様に係る個人情報等に関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。この場合、所定の費用を頂戴することがあります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

6. Google Analytics の利用

当社は、当ウェブサイトにおいて、その利用状況を把握するためにGoogle Analyticsを利用しています。Google Analyticsは、Cookieを利用して当ウェブサイトへのアクセス情報を個人の特定をすることなく収集します。Google Analyticsの利用規約・プライバシーポリシーについては、以下のURLをご参照願います。

7.ご質問・ご意見・苦情等

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見等に対し、迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社本店まで(書面等により)お申し出ください。

お問合せ先:〒012-0094 東京都千代田区紀尾井町 3-12 紀尾井町ビル 3階 当社本店 広報
電話番号 03-6632-4911
受付時間 月~金 9:00 から 17:00 まで(年末年始及び祝日を除く)

8.認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取り扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室
電話(03-3667-8427) (http://www.jsda.or.jp/)